某农发银行上半年内控合规工作报告

投稿人: 发布时间:2020/8/20 投稿交换  申请VIP 全文1609字

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某农发行半年内控合规工作报告  

根据上级行关于内控合规工作自查和整改工作要求,我们于xx月xx日-xx日进行了自查,第一时间对上级通报问责的问题进行整改。现将上半年内控合规工作情况报告如下:  

一、内控合规、操作风险方面  

(ー)内控合规工作进展。内控合规是一张“横向全覆盖、纵向一体化”的工作风险防护网,能够有效过滤工作风险,提升内部管理。我们高度重视内控机制建设,按照目标任务,统一部署、分步实施、对标落实,各项工作取得了一定成效。1.广泛动员,明确责任。及时传达上级有关精神,完善内控合规工作领导小组,制定自查和整改方案。实行统一领导、分工负责,分级管理、层层落实,形成横向协调、纵向联动、统筹推进的工作机制。2.细化任务,盯紧目标。形成覆盖全行的内控合规工作体系,建成内控合规监督管理平台。能够按照上级行和银监会要求,抓好内控合规工作。3.协调沟通,强化检查。各部门联合组织开展对内部控制、组织和实施情况开展监督自查,及时发现问题,通报结果,督促整改,做好相关报告工作。  

(ニ)内控合规工作、操作流程方面存在的主要问题及改进建议。经过自查和整改,我行存在的主要问题是:一是全行整体内控合规意识还不够强。还存在侥幸心理,认为只要业务办好了,程度不到位也没关系。二是经常性的自查整改还做不到位。没有定期开展自查和整改,直到被上级行发现问题,才进行整改。为此,建议:一是加强内控合规学习教育。进行一次专题学习教育,以本次问题整改为背景,让全体员工都明白内…………


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