对目前中国证券监管的剖析与思考

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对目前中国证券监管的剖析与思考　　

【本文摘要】若想使证券监管起到促进中国证券市场发展的作用，只有从认识上转变监管思路，才能提高监管效率

　　随着中国股市黑幕被一桩桩披露出来，证券监管问题比以往任何时候都更加引人注目。虽然管理层将证券监管作为去年的工作重点，但事实上，若要中国证券市场健康发展下去，监管工作绝不是一朝一夕的事情，必须常抓不懈。对于中国证券监管存在的问题，仁者见人，智者见智，目前主要集中于政府干预过多、整个市场的诚信不足、上市公司治理结构不合理等等。笔者认为，以上这些问题并非不重要，但没有从根本上抓住中国证券监管的主旨和要义，认识上的偏差是导致监管行为失当的主因。从这个意义上说，若想使证券监管起到促进中国证券市场发展的作用，只有从认识上转变监管思路，才能提高监管效率。

　　一、有关证券监管的理论诠释

　　监管行为及监管机构的出现与存在具有一定的合理性，对监管行为的有效性及监管机构存在的必要性的争论由来已久。

　　（一）市场失灵论

　　市场失灵论认为，由于市场不完全性的存在，市场失灵不可避免。为了减少市场失灵的影响，需要政府进行干预。正因为市场是不完全的，需要政府作为监管者来弥补市场的缺失。反对者认为，这种理论未必能够站住脚，因为市场失灵论所强调的只不过是在市场失灵时从市场外寻求一种力量的帮助来找到均衡点，但这种职能完全不需要设置一个监管者而可通过立法的方式来完成。他们认为，市场是不完全的，但置身于市场中的政府…………

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